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Niegan fianza a Sam Bankman-Fried, fundador de FTX: lo acusan de 8 cargos penales, incluidos fraude electrónico y conspiración
(CNN) -- El fundador de FTX, Sam Bankman-Fried fue acusado de ocho cargos penales que incluyen fraude electrónico y conspiración mediante el uso indebido de fondos de clientes, según una acusación del Fiscal Federal del Distrito Sur de Nueva York.
Bankman-Fried, de 30 años, fue arrestado en su casa en las Bahamas el lunes y compareció ante un tribunal en Nassau el martes. Podría enfrentar hasta 115 años de prisión si es declarado culpable de los ocho cargos, de acuerdo con las pautas de sentencia máxima legal del Congreso. No renunció a su derecho a una audiencia de extradición, según un funcionario estadounidense. Pero la magistrada presidenta de la Mancomunidad de las Bahamas, Joyann Ferguson-Pratt, ha negado la libertad bajo fianza de Bankman-Fried.
Además, los reguladores de los mercados de EE.UU. acusaron a Bankman-Fried de defraudar a los inversores y clientes en su criptointercambio fallido FTX.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) dijo que Bankman-Fried "orquestó un fraude de años" para ocultar a los inversionistas de FTX el desvío de los fondos de los clientes a Alameda Research, su fondo de cobertura de criptocomercio.
"Alegamos que Sam Bankman-Fried construyó un castillo de naipes sobre una base de engaño mientras les decía a los inversores que era una de las edificaciones más seguras en criptografía", dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, en un comunicado.
La Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC, por sus siglas en inglés) también acusó a Bankman-Fried en una acción paralela con la SEC.
Los reguladores señalaron que este puede ser solo el primero de múltiples cargos por venir. La SEC dijo que hay investigaciones en curso sobre "otras violaciones de la ley de valores" y sobre otras entidades e individuos.
"Señor. Bankman-Fried está revisando los cargos con su equipo legal y considerando todas sus opciones legales”, dijo Mark S. Cohen, abogado de Bankman-Fried, en un comunicado.
Conocido como "SBF", Bankman-Fried es una criptocelebridad que se convirtió en un paria de la noche a la mañana cuando su empresa sufrió una crisis de liquidez y se declaró en bancarrota el mes pasado, lo que dejó al menos a un millón de depositantes sin poder acceder a sus fondos.
Cargos de conspiración y fraude
Los fiscales del Distrito Sur de Nueva York dieron a conocer una acusación el martes, acusando a Bankman-Fried de fraude electrónico y múltiples cargos de conspiración, incluidos los de conspiración para defraudar a inversores, prestamistas y a Estados Unidos; cometer fraude de valores y productos básicos y lavado de dinero, y violar las leyes de financiación de campañas.
Los fiscales alegan que Bankman-Fried conspiró con otros en numerosos esquemas, incluido el uso indebido de depósitos de clientes en FTX que se usaron para cubrir los gastos de su fondo de cobertura Alameda Research. Bankman-Fried también supuestamente defraudó a los prestamistas de Alameda al proporcionarles información engañosa sobre la condición financiera del fondo de cobertura.
La acusación de 14 páginas también alega que Bankman-Fried conspiró con otros para violar las leyes electorales federales al hacer donaciones políticas a candidatos federales y comités conjuntos de recaudación de fondos entre 2020 y noviembre de 2022, por encima de los límites legales federales y en nombre de otras personas.
Apuestas arriesgadas, gastos de lujo
FTX logró una valoración de US$ 32.000 millones al recaudar más de US$ 1.800 millones desde su lanzamiento en mayo de 2019, incluyendo a inversionistas sofisticados como BlackRock, Sequoia Capital y Ontario Teachers’ Pension Plan. Según los informes, los atletas estrella y las celebridades que respaldaron a FTX también recibieron una participación en la empresa, incluidos Tom Brady y Gisele.
La SEC alega que Bankman-Fried engañó a los inversores que respaldaron a FTX al promocionarla como una empresa de comercio de criptomonedas "segura y responsable" que utilizaba medidas de riesgo "sofisticadas y automatizadas" para proteger los fondos de los clientes.
En realidad, alega la SEC, Bankman-Fried dirigió internamente el código de software para que se escribiera de una manera que permitiera que Alameda funcionara con un saldo negativo en su cuenta de clientes en FTX.
Esto supuestamente sucedió en agosto de 2019, solo unos cuatro meses después de que comenzaran las operaciones en FTX.
Esto efectivamente le dio a Alameda una línea de crédito ilimitada financiada por los activos de los clientes, según la SEC. Eso significaba que no había una distinción significativa entre los fondos de los clientes de FTX y los fondos de Alameda que Bankman-Fried usó como su "alcancía personal", dice la denuncia. Ocultó a los inversionistas y clientes que usó los fondos para comprar condominios de lujo, apoyar campañas políticas y realizar inversiones privadas, según la SEC.
Entre marzo de 2020 y septiembre de 2022, Bankman-Fried ejecutó préstamos de Alameda por un total de más de US$ 1,338 millones, incluidos dos casos en los que él era tanto el prestatario en su capacidad individual como el prestamista en su calidad de CEO de Alameda, dice la SEC en su denuncia civil.
Bankman-Fried utilizó fondos de Alameda para comprar decenas de millones de dólares en bienes raíces en las Bahamas para él, sus padres y otros ejecutivos de FTX, según el documento.
Los cofundadores de Alameda, Nishad Singh y Gary Wang, también tomaron prestados US$ 554 millones y US$ 224,7 millones, respectivamente, mediante la ejecución similar de pagarés con Alameda en 2021 y 2022, dice la presentación.
Singh y Wang no han sido acusados de ningún delito.
Los préstamos a Bankman-Fried y otros estaban "mal documentados y, en ocasiones, no documentados en absoluto", dice la demanda.
Cuando los precios de los criptoactivos se desplomaron en mayo de 2022, Bankman-Fried pagó a los prestamistas externos exigentes de Alameda de su "línea de crédito" FTX, aumentando aún más la responsabilidad multimillonaria y luego la ocultó en el balance general de Alameda para evitar inversionistas alarmantes, alega la denuncia.
El director ejecutivo de FTX continuó aprovechando las empresas para su beneficio personal, prestándose US$ 136 millones a fines de julio de 2022, un mes después de ofrecer a la empresa de servicios financieros criptográficos BlockFi una línea de crédito renovable de US$ 250 millones para aliviar sus propios problemas de liquidez, según la presentación. Mientras tanto, durante todo el verano, presentó una “cuenta positiva falsa y engañosa” de la empresa a los inversores, a pesar de su “débil condición financiera”, alega la SEC.
“FTX operaba detrás de una apariencia de legitimidad que el Sr. Bankman-Fried creó, entre otras cosas, promocionando sus mejores controles en su clase, incluido un 'motor de riesgo' patentado, y la adhesión de FTX a principios específicos de protección de inversores y términos de servicio detallados”, dijo Gurbir Grewal, director de la división de cumplimiento de la SEC, en un comunicado. “Pero como alegamos en nuestra denuncia, esa fachada no solo era delgada, sino fraudulenta”.
'Cometí un error'
Samuel Bankman-Fried, fundador de FTX.
En las cuatro semanas desde que FTX se declaró en bancarrota, ha tratado de mostrarse a sí mismo como un CEO un tanto desafortunado que actuó impulsivamente, al tiempo que niega las acusaciones de que defraudó a los clientes de FTX.
“No cometí fraude intencionadamente”, le dijo a BBC este fin de semana. “No quería que nada de esto sucediera. Ciertamente no era tan competente como pensaba", añadió.
Pero Bankman-Fried admitió anteriormente haber cometido errores mientras dirigía FTX, de la que renunció el mes pasado después de que se declarara en bancarrota.
“Mira, cometí un error”, dijo Bankman-Fried durante una aparición virtual en la cumbre DealBook del New York Times. “Hay cosas por las que haría cualquier cosa por cambiarlas”.
Una caída rápida
La velocidad del arresto de Bankman-Fried tomó por sorpresa a los observadores, incluidos los legisladores estadounidenses. Los abogados que no están involucrados en el caso sugirieron que los exempleados de FTX pueden estar ayudando a los fiscales.
“Dada la aparente incapacidad de Bankman-Fried para dejar de hablar, el movimiento inteligente de los exempleados sería apresurarse a convertirse en cooperador a cambio de un trato más indulgente, y no sería sorprendente saber que uno o más de ellos lo han hecho”, dijo Howard A. Fischer, exabogado de la SEC. Agregó: “El hecho de que solo una persona haya sido acusada hasta ahora parece indicar esto también”.
Andrew Jennings, profesor asistente de la Facultad de Derecho de Brooklyn, también señaló que el caso “se ha desarrollado notablemente rápido para un asunto tan complejo”.
“La demanda civil de la SEC… incluye alegaciones detalladas tras bambalinas sobre lo que hizo y sabía Bankman-Fried, lo que sugiere que el gobierno ha obtenido asistencia valiosa de informantes, incluidos posibles co-conspiradores”.
Kara Scannell y Lauren Del Valle de CNN contribuyeron a este reporte.
